Bármely társaságban a felső vezetés jelentős felelősséget vállal a törvények betartása és a megfelelési követelmények betartása érdekében. A megsértés súlyos következményekkel járhat, ideértve a pert, a bírságot vagy akár a börtönbüntetést is. Ezért elengedhetetlen, hogy a vezetők proaktív lépéseket tegyenek e kockázatok elkerülése érdekében. Az egyik hatékony stratégia egy robusztus megfelelőségkezelési rendszer felépítése a vállalaton belül. Ez a blog végigvezeti Önt a megfelelőségkezelés alapvető elemein és a vezetői kötelezettségek enyhítéséhez.
A megfelelési menedzsment rendszer fontossága
A megfelelési menedzsment rendszer strukturált megközelítés annak biztosítására, hogy a társaság betartsa a jogi és a szabályozási követelményeket. Egy ilyen rendszer megvalósítása több okból is elengedhetetlen:
- Jogi védelem: A jól megtervezett megfelelési menedzsment rendszer erős védelmet nyújt a jogi esetekben, potenciálisan megvédve a társaságot és alkalmazottait a perektől és a bírságoktól.
- Működési hatékonyság: A megfelelőségi folyamatok egyértelmű meghatározásával a rendszer elősegíti a műveletek korszerűsítését, csökkentve a jogsértések kockázatát és javítja az általános hatékonyságot.
- Hírnév menedzsmentje: A megfelelési szabványok betartása elősegíti a vállalat hírnevét, ami kritikus jelentőségű az ügyfelek bizalmának és az üzleti fenntarthatóság szempontjából.
ISO 37301: A megfelelőségkezelés szabványa
A megfelelőségkezelés egyik legismertebb szabványa az ISO 37301. Ez a szabvány átfogó keretet biztosít a hatékony megfelelési menedzsment rendszer kidolgozásához, végrehajtásához, fenntartásához és fejlesztéséhez. Az ISO 37301 elfogadása elősegíti, hogy a rendszer megfeleljen a nemzetközi bevált gyakorlatoknak, további hitelességet és biztosítékot biztosítva.
A felelősség átruházása: A megfelelőségi tisztviselő szerepe
Míg a felső vezetés végső felelősséget vállal a megfelelésért, a felelősség hatékonyan kezelhető, ha konkrét feladatokat delegál egy képesített megfelelőségi tisztviselőre. Így működik ez:
- A megfelelőségi tisztviselő felvétele: Kinevez egy képesített személyt, akinek a szükséges szakértelemmel rendelkezik a megfelelés felügyeletéhez. Ez a személy felel a megfelelőségi rendszer kezeléséért és az összes vonatkozó törvény és rendelet betartásáért.
- Erőforrások biztosítása: A menedzsmentnek gondoskodnia kell arról, hogy a megfelelőségi tisztviselő rendelkezzen a szükséges erőforrásokkal, ideértve a költségvetést és a munkaerőt is, hogy feladataikat hatékonyan teljesítsék.
- Kellő gondosság: Végezzen egy robusztus átvilágítási folyamatot a megfelelőségkezelő rendszer részeként. Ez a folyamat elősegíti a kockázatok azonosítását és enyhítését, mielőtt azok jelentős kérdésekké alakulnának.
Ezeknek a felelősségeknek a delegálásával a felső vezetés felelősségének egy részét átadhatja a megfelelőségi tisztviselőnek. Fontos azonban megjegyezni, hogy a menedzsment továbbra is megtartja a megfelelőség funkciójának támogatásának és erőforrásának kötelezettségét.
A megfelelőségkezelés kulcsfontosságú területei
Az átfogó megfelelési menedzsment rendszernek lefednie kell a vállalat különféle ágazatait, ideértve a következőket is:
- Termékmegfelelőség: Annak biztosítása, hogy a termékek megfeleljenek az anyagok és a környezeti hatások minden szabályozási szabványának. Az anyagi és a környezeti megfelelés megfelelése általában a termék megfelelés része.
- Fenntarthatósági megfelelés: A fenntarthatósággal, az ellátási lánc átvilágításával és az együttműködéssel kapcsolatos törvények betartása a társadalmi felelősségvállalással.
- Kiberbiztonsági megfelelés: A társaság védelme a számítógépes fenyegetések ellen és az adatbiztonság biztosítása.
- Adókedvezmény: Az összes adókötelezettség és rendelet teljesítése.
- Pénzügyi megfelelés: A pénzügyi előírások és szabványok betartása.
- HR és a munkajogi megfelelés: A foglalkoztatási törvények és a munkaügyi előírások betartása.
- Annak megfelelés: IT rendszerek és folyamatok kezelése a szabályozási követelmények teljesítése érdekében.
- Adat adatvédelmi megfelelés: A személyes adatok védelme és az adatvédelmi törvények betartása.
- Kereskedelmi és vámok betartása: Annak biztosítása, hogy a nemzetközi kereskedelmi gyakorlatok megfeleljenek az összes jogi követelménynek.
- További megfelelési kategóriák a vállalati struktúra alapján.
A megfelelőségkezelő rendszer végrehajtása nem csak a kötelezettségek elkerüléséről szól; Arról szól, hogy elősegíti az integritás és az elszámoltathatóság kultúráját a vállalaton belül. Ezeknek a lépéseknek a megtételével biztosíthatja, hogy vállalkozása a törvényben működjön, védve mind eszközeit, mind jó hírnevét.
Partner a ComplyMarket -rel
A ComplyMarketnél az ISO 37301 szerint a hatékonyságkezelő rendszerek felépítésének és fenntartásának elősegítésére szakosodott. Segítsünk Önnek vállalkozásának védelmében és a nyugalom elérésében.