✅ Wer muss die Vorschriften einhalten (Geltungsbereich im Klartext)

🎯 Sie liegen im Geltungsbereich, wenn BEIDE wahr sind

1- Du bist ein Unionsimporteur von 3TG Mineralien oder Metalle, die in Anhang I aufgeführt sind (KN-Codes) und

2- Ihr jährliches Importvolumen für jedes relevante Mineral/Metall ist auf oder über den Schwellenwerten des Anhangs I liegen.

🚫 Sie befinden sich außerhalb des Geltungsbereichs, falls zutreffend

• Ihr jährliches Importvolumen beträgt unter den Schwellenwerten des Anhangs I liegen (Schwellenwerte sind so festgelegt ≥95 % der EU-Einfuhrmengen unter diesen KN-Codes abgedeckt sind).
• Sie importieren recycelte Metalle (grundsätzlich ausgeschlossen), mit Ausnahme einer besonderen Offenlegungspflicht gemäß Artikel 7 Absatz 4.
• Sie können nachweisen, dass Bestände in der aktuellen Form angelegt wurden vor dem 1. Februar 2013.
• Hinweis: Mineralien/Metalle des Anhangs I, gewonnen als Nebenprodukte kann noch abgedeckt werden.

🧭 CAHRAs: Wie man mit den EU-Listen umgeht

Die Kommission stellt eine indikative, nicht erschöpfende CAHRA-Liste durch externes Fachwissen erstellt und alle drei Monate aktualisiert.
Auch wenn es sich um einen Sourcing-Bereich handelt nicht auf der Liste, Importeure bleiben weiterhin verantwortlich zur Erfüllung von Sorgfaltspflichten.

📌 Was EU 2017/821 erfordert (Artikel 4–7)

🏗️ Artikel 4 – Managementsystem (Erstellung des Programms)

Sie müssen ein dokumentiertes Managementsystem implementieren, das Folgendes umfasst:

• Öffentliche Lieferkettenpolitik im Einklang mit der in der Verordnung genannten OECD-Musterpolitik.
• Aufsicht der Geschäftsleitung und Aufzeichnungen mindestens 5 Jahre lang aufbewahren.
• Lieferantenengagement (in Lieferantenbeziehungen eingebettete politische Erwartungen).
• Beschwerdemechanismus (Frühwarn-/Risikobewusstseinskanal).

🔗 Rückverfolgbarkeitsnachweise (die „Must-have“-Daten)

• Mineralien: Lieferant, Herkunft, Mengen und zusätzliche vorgelagerte Informationen, sofern CAHRA/Red Flags vorhanden sind.
• Metalle: Lieferant plus Identifikation der Schmelze/Raffinerie, mit Prüfungsnachweisen, sofern verfügbar.

🔍 Artikel 5 – Risikomanagement (identifizieren → mindern → verfolgen)

Sie müssen:

• Risiken erkennen und bewerten in Ihrer Lieferkette mithilfe Ihrer Rückverfolgbarkeitsinformationen.
• Implementieren Sie eine Reaktionsstrategie: Fahren Sie mit messbaren Abhilfemaßnahmen fort, vorübergehend aussetzen, oder ausschalten wenn die Schadensbegrenzung fehlschlägt.
• Für Metalle, verlassen Sie sich auf verfügbar Auditberichte von Schmelzhütten/Raffinerien; Wenn sie fehlen, müssen Sie die Risiken bewerten und eine unabhängige Prüfung Ihrer eigenen Sorgfaltspflicht veranlassen.

🧪 Artikel 6 – Unabhängige Prüfung durch Dritte

• Importeure müssen sich unterziehen unabhängige Prüfung durch Dritte umfasst Managementsystem, Risikomanagement und Offenlegung.
• Befreiung von der Prüfung durch Metallimporteure: Dies ist möglich, wenn Sie substanzielle Nachweise vorlegen, die alle Hütten/Raffinerien erfüllen. Dies gilt als erfüllt, wenn Sie ausschließlich von Hütten/Raffinerien beziehen, die von der Kommission unten aufgeführt sind Artikel 9.

🗣️ Artikel 7 – Offenlegung + jährlicher öffentlicher Bericht

Sie müssen:

• Stellen Sie den Behörden Prüfberichte (oder einen Nachweis der Konformität mit einem von der Kommission anerkannten System) zur Verfügung.
• Teilen Sie Due-Diligence-Informationen mit unmittelbar nachgelagerten Kunden (unter Wahrung der Vertraulichkeit/des Wettbewerbs).
• Veröffentlichen Sie eine Jahresbericht Beschreibung der Schritte gemäß Artikel 4 und 5 sowie eine Zusammenfassung der Prüfungen (einschließlich Name des Prüfers).
• Wenn abschließende Metalle sind nur recycelt/Schrott, diese Schlussfolgerung öffentlich bekannt geben und die verwendeten Maßnahmen beschreiben.

🛠️ Schritt-für-Schritt-Compliance-Checkliste (Implementierungs-Roadmap)

1) 📦 Geltungsbereichsbestätigung (Anhang I + Bände)

• Importe zuordnen zu Anhang I KN-Codes und berechnen Jahresbände.
• Dokumentieren Sie Ihre im Geltungsbereich/außerhalb des Geltungsbereichs Abschluss (jährlich wiederholen).

2) 🧱 Richtlinien- und Governance-Paket (Artikel 4)

• Veröffentlichen Sie eine 3TG-Richtlinie.
• Senior-Eigentümer zuweisen; RACI festlegen; Definieren Sie die Aufbewahrung von Aufzeichnungen (≥5 Jahre).
• Richten Sie einen Beschwerdekanal und einen Eskalationsworkflow ein.

3) 🔗 Datenerfassung zu Lieferanten und Hütten/Raffinerien (Artikel 4)

• Implementieren Sie Lieferanten-Onboarding und Fragebögen für erforderliche Felder.
• Führen Sie eine kontrollierte Beweisbibliothek (Lieferung → Lieferant → Herkunft → Schmelzhütte/Raffinerie → Auditnachweise).

4) 🔍 Risikobewertung (Artikel 5)

• Bildschirm für CAHRA/rote Flaggen; Dokumentieren Sie die Begründung.
• Für Metalle: Validierung der Audit-Abdeckung durch Hütten/Raffinerien; Protokolllücken.

5) 🧯 Risikominderungsplan (Artikel 5)

• Erstellen Sie messbare Aktionen (Eigentümer, KPIs, Fristen).
• Wenden Sie die Entscheidungsregeln zum Fortsetzen/Aussetzen/Aufheben an und bewahren Sie Genehmigungen/Beweise auf.

6) 🧪 Prüfungsbereitschaft (Artikel 6)

• Bereiten Sie ein Prüfpaket vor, das den Artikeln 4, 5 und 7 entspricht.
• Wenn Sie die Ausnahmeregelung für Metalle in Anspruch nehmen, müssen Sie einen Nachweis über die Beschaffung ausschließlich von kommissionsgelisteten konformen Schmelzhütten/Raffineriebetrieben führen.

7) 🧾 Jährliche Berichterstattung (Artikel 7)

• Veröffentlichen Sie einen Jahresbericht, der Artikel 7 entspricht, auf Ihrer Website.
• Bereiten Sie kontrollierte Offenlegungen für Kunden und zuständige Behörden vor.

8) 🕵️ Inspektionsbereitschaft (Artikel 11)

Die zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten führen die Durchführung durch risikobasierte Ex-post-Kontrollen Dazu können gehören: Überprüfung Ihrer Implementierung, Prüfung von Aufzeichnungen, Prüfung von Prüfungspflichten usw Kontrollen vor Ort bei Ihnen vor Ort.
Die Kommission veröffentlicht und aktualisiert eine Liste von Zuständige Behörden der Mitgliedstaaten.

📄 Beweispaket (Was Sie vorweisen können müssen)

• ✅ Lieferkettenrichtlinie + Lieferantenklauseln
• 🧾 Memo zum Importumfang (Anhang I KN-Codes + Bände)
• 🔗 Aufzeichnungen zur Rückverfolgbarkeit (Lieferant/Herkunft/Schmelze/Raffinerie/Prüfnachweise)
• 📊 Risikobewertungsmethode + Risikoregister
• 🧯 Abhilfepläne + KPI-Verfolgung + Managementgenehmigungen
• 🧪 Prüfberichte Dritter oder anerkannte Nachweise zur Systemkonformität
• 🗂️ Jährlicher öffentlicher Bericht (im Internet veröffentlicht)

❓ FAQ

Gilt EU 2017/821 für Fertigprodukte (Elektronik, Schmuck, Automobil)?

Die gesetzlichen Verpflichtungen zielen ab Unionsimporteure von Mineralien/Metallen gemäß Anhang I 3TG oberhalb der Schwellenwerte, nicht nachgelagerte Produkthersteller – obwohl nachgelagerte Kunden häufig dieselben Daten anfordern.

Ist die Verwendung der CAHRA-Liste obligatorisch?

Es ist eine hilfreiche Referenz, aber sie ist es nicht erschöpfend und entbindet den Importeur nicht von seiner Verantwortung für die Sorgfaltspflicht.

Ab wann gelten die Pflichten?

Artikel 4–7 und Vollstreckungsbestimmungen gelten ab 1. Januar 2021.

Gibt es anerkannte Sorgfaltspflichtregelungen?

Ja – Systeminhaber können die Anerkennung der Kommission beantragen, um die Einhaltung zu erleichtern (Artikel 8), und die Kommission hat dies gemeldet erste Anerkennungsentscheidung im Oktober 2025.

🌟 Warum ComplyMarket die beste Lösung für die EU-Konformität mit Konfliktmineralien ist

ComplyMarketDie Material Compliance Management & Reporting Platform von ist darauf ausgelegt, EU 2017/821 durchgängig zu implementieren – sodass Sie die Due Diligence als kontrollierten Prozess (und nicht als Tabellenkalkulationsprojekt) durchführen können.

So unterstützt ComplyMarket EU 2017/821:

• Anhang I Umfangskontrolle: Verfolgen Sie CN-Code-Materialien, Mengen, Schwellenwerte und jährliche Entscheidungen zum Umfang.
• Artikel 4 Managementsystem: Richtlinienveröffentlichung, rollenbasierte Governance, Aufnahme von Beschwerden, Lieferantenverpflichtungen, 5-Jahres-Aufbewahrung von Aufzeichnungen.
• Rückverfolgbarkeit im großen Maßstab: Strukturierte Erfassung von Lieferanten-/Herkunfts-/Schmelz-/Raffineriedaten mit Vollständigkeitsprüfung und Nachweisverknüpfung.
• Artikel 5 Risiko-Workflow: Risikoregister, CAHRA/Red-Flag-Screening-Unterstützung, Risikominderungspläne mit KPIs, Genehmigungen und Prüfpfaden.
• Artikel 6 Auditbereitschaft: One-Click-Beweispakete im Einklang mit den Artikeln 4/5/7 und ggf. Nachweise zur Prüfungsausnahme für Metalle.
• Berichterstattung gemäß Artikel 7: Schnellere Erstellung von Jahresberichten mit konsistenten, überprüfbaren Offenlegungen für Kunden und Behörden.

Wenn Ihr Ziel darin besteht, die Suche nach Lieferanten zu reduzieren, Versionsverwirrungen zu vermeiden und stets auf Audits für die EU-Anforderungen an Konfliktmineralien vorbereitet zu bleiben, ComplyMarket ist die umfassendste und skalierbarste Option.